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60万元可以买个“壳”!为什么查处“私房”灰色产业链屡禁不止?

发布时间:2022-07-23  分类:深圳资讯  作者:admin  浏览:6680

7月19日,中国证券监督管理委员会深圳监管局(以下简称“深圳证监局”)发布《深圳私募基金监管情况通报(2022年第4期)》,其中提到近期发现的私募基金违规典型问题包括:部分机构未经登记开展私募业务,买卖“壳”行为屡禁不止,私募基金管理人管理未经登记的私募基金,严重侵害投资者合法权益,损害私募基金行业形象。7月20日,《华夏时报》记者通过网页、电话、微信等多种渠道,对深圳“私房”灰色产业链进行了调查。“深圳的‘私房’转让价格基本在60-65万元。目前深圳的工商方面很难改变。”一家中介机构的相关业务经理告诉本报记者。对此,广东华商律师事务所高级合伙人律师袁绍普对本报记者表示:“买卖‘私房’现象屡禁不止,根本原因是利益驱动。在法律层面,买卖壳行为主要由行业协会自律,监管/处罚的对象主要针对买方,导致卖壳违法成本较低。”买个“壳”只要60万?实际上,我国私募股权投资的发展可以追溯到上世纪80年代,但私募基金管理人的登记、私募基金的备案和自律管理从2014年2月才开始。因此,较早登记门槛较低的私募基金管理人,使得私募基金行业鱼龙混杂,借私募之名非法集资频发,严重损害了行业声誉。之后,中国基金业协会出台了一系列规范措施,陆续注销了数万家注册私募基金管理人。从2015年底开始,“私房”市场正式开放。“由于壳公司存量较大,买壳操作形成了较为完整的灰色产业链,很难区分买壳和卖壳与真实的变更行为,导致‘私募买壳’监管难度较大。”袁绍队记者说。记者发现,经过近7年的发展,“私募通”早已形成“一条龙”的产业运作。中介比比皆是。随便在网上搜索“私募壳”二字,与“私募壳”交易相关的网站就占据了搜索引擎的广告栏:“私募壳,基金公司一站式服务平台”、“私募壳,私募基金登记备案,服务高效,收费合理”等等。本报记者咨询深圳几家与“私房”相关的网站客服时,网站客服均表示目前可以提供深圳“私房”的交易服务。然而,本报记者从多家中介机构了解到,由于深圳政策收紧,“私房”工商变更难。一家中介机构的相关业务经理告诉本报记者:“几乎十年一换。”另一家中介机构的相关业务经理也告诉本报记者:“有风险,但是可以做,交易失败买卖双方可以退款。”谈及“私房”买卖的具体流程,业务经理说:“先交5万元定金,交定金后开始全款调整。如果公司有问题,退押金;如果没有问题,就签委托采购合同和代理协议,合同签订后补足全款。尾款支付后,卖方应配合产品分销,产品分销后,需立即变更股权和高管。进程的快慢取决于双方的对接时间。快则两周,慢则一个月。”其中,股权和高管变更分为两次,“实际控制人一次,企业小股东一次。”一位业务经理说。同时,本报记者也向几家中介公司的业务经理查询了深圳“私房”的买卖价格。一个商人 值得注意的是,中介公司还提供人员电话联系业务。“打电话的话,只能发一个产品。如果打电话时间长,需要自己谈人事。”当记者询问相关业务经理的“私募”是否违法时,一位业务经理表示:“收‘私募’有一定风险,但不存在法律风险,这与公司经营有关。”在风险规避方面,业务经理也表示:“因为是比较隐私的事情,所以只有你、我们、转让方三个人会参与细节,三方都不会透露事情的细节。其次,会签订正式的股权转让协议、委托代理协议和债权债务风险规避协议,这样风险会降低到可控的程度。”对此,袁绍普表示:“私募基金管理人买卖‘私募壳’和管理未登记的私募基金,不仅违反《证券投资基金法》第八十九条、第九十条的规定,也违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第四条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条的规定,未能保证其登记信息的真实性、准确性和完整性。具体规定如下:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第四条:私募基金管理人应当提供私募基金登记备案所需的文件和资料,并保证所提供文件和资料的真实、准确、完整。03010第二十五条:私募基金管理人应当按照基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的相关信息、管理的私募基金的投资运作和杠杆运用情况,并保证填报内容真实、准确、完整。”深圳证监会通报三类问题。事实上,“私募壳”灰色产业链兴起的背后,是私募难以备案的现状。不仅地方政策要求高,办理速度慢,而且从股东到高管的要求也很多,相关细节更是数不胜数,一不注意就会被终止或者不予登记备案。但深圳证监局近日明确通报了未登记私募业务、买卖“壳”等一批私募机构典型问题。具体来看,在未登记的私募业务中,深圳证监局指出,部分机构未登记为私募基金管理人,以“基金”、“基金管理”等名义募集资金,开展私募业务。一些投资公司以保本保收益的方式公开集资,涉嫌从事非法集资等犯罪活动。个别非法机构和人员设立与知名金融机构近似的名称,或冒用注册公司进行宣传,欺骗误导投资者,利用POS机刷卡套取投资款,投资者维权难度大、成本高。金追查难,严重损害投资者合法权益及私募基金行业秩序。“未经登记开展私募业务的行为深圳新闻违反了《证券投资基金法》第八十九条、九十条规定。即:担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况。未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动。”袁绍浦补充道。对于买“壳”、卖“壳”屡禁不止的现象,深圳证监局指出,部分已登记私募机构明知他人未登记为私募基金管理人,且可能从事场外配资、非法集资等违法行为,仍违规出售、出借公司给他人使用。一些私募机构在管理人资格被注销后,买“壳”借“壳”继续募集 资金,诓骗投资者。一些违法中介机构从事招募挂靠人员、私募机构买卖壳、代律所出具法律意见书等业务,严重违反私募基金法律法规,影响私募行业社会形象。同时,深圳证监局还指出,有的私募基金管理人完成募集后,未到中基协履行备案手续即开始投资;有的私募基金管理人利用他人设立的有限合伙开展募资,规避监管;有的私募基金管理人将非合格投资者归集到有限合伙企业,再投向已备案私募基金,规避合格投资者要求,实现循环募资、突破200人上限、备少募多等非法目的。对此,袁绍浦指出:“‘私募壳’买卖以及私募基金管理人管理未备案的私募基金除了违反《证券投资基金法》第八十九条、九十条规定外,还违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第四条和《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条的规定,未保证其登记信息的真实性、准确性和完整性。”不过一私募基金公司业内人士向本报记者表示,上述通知有利于打击“空壳”等私募现象,整顿行业乱象。责任编辑:徐芸茜 主编:公培佳