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深圳契约型私募基金商事登记试点即将开启

发布时间:2022-03-30  分类:深圳招聘  作者:admin  浏览:5322

2021年12月,国家发改委在相关文件中正式同意深圳市牵头组织开展契约型基金商事登记试点。这是深圳继升级“双Q”政策、搭建“好人举手平台”后,深入落实私募基金行业综合改革试点的又一关键举措,标志着“优化私募基金市场准入环境”首批改革事项清单持续落地。为抓住综合改革试点的重大机遇,打造契约型基金和管理人集聚创新发展的高地,助力深圳国际创业投资中心建设,在国家相关部委的指导和支持下,深圳地方金融监管局一年来多次会同相关部门深入调研论证,积极沟通汇报,紧锣密鼓策划深圳娱乐试点,努力探索中国私募基金高质量发展之路。契约型基金不同于合伙制基金和公司制基金。它是私募股权市场的重要组成部分,具有资金募集范围广、运作方式灵活、运营成本低、退出机制灵活、资金安全性高、税收更优惠等特点。截至2021年底,深圳4308家私募基金管理人共发行管理私募基金产品19354只,总规模2.27万亿元,其中契约型基金13130只,占比67.84%。契约型基金中,股权投资和创业投资基金产品有849只,仅占全部契约型基金的6.47%。股权投资和创业投资基金产品总规模为1445.62亿元,占比仅为18.16%。契约型私募基金数量多,资金量大。但由于缺乏独立的法律主体地位,之前一直无法以未上市/未上市公司股东、合伙企业合伙人的身份进行工商注册,在一级市场的股权投资也很少。这一次,深圳率先进行了契约型私募基金的试点。对于以“非法人产品”投资于有限责任公司或者与契约型私募基金合伙的私募基金管理人,允许以“作为私募基金管理人的公司或者合伙企业名称(代表“契约型私募基金产品名称”)”的形式登记为被投资公司的股东或者合伙人。此次试点有利于加大资本市场长期资金供给的科技创新战略,有效优化被投资企业IPO或参与上市公司非公开发行、并购重组等法律机制。目前,深圳地方金融监管局、深圳市场监管局、深圳证监局等部门正在加快制定相关落地细则,并积极筹划、扩大宣传、加强引导,依托福田、南山、前海等创投集聚区,储备首批参与“实名登记”的契约型私募基金,试点“开闸”在即。契约型私募基金商事登记试点对于深圳乃至全国的创业投资行业发展具有里程碑式的意义。未来,深圳将及时听取行业对试点工作的反应,在探索创新、实践总结的同时不断提炼经验,努力形成示范效应,以“小切口”推进“大改革”,推进深圳国际创业投资中心建设,为全国私募股权和创业投资领域的改革创新提供“深圳智慧”和“深圳经验”。(徐丽珍)