深圳#公司#证监局-深圳资讯新闻网

内控管理不完善深圳证监局已对先锋期货有限公司采取出具警示函措施

智通财经APP获悉，3月9日，深圳证监局对先锋期货有限公司采取行政监管措施出具警示函，经检查，该公司中介机构管理存在以下问题：现场检查整改要求未完全落实，中介机构制度不完善，中介机构行为管理和中介客户异常交易监控不到位等。上述问题反映了公司内控管理不完善，违反了证监会的相关规定。深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应全面整改，完善中介机构管理制度，加强中介机构管理，规范中介机构行为，切实维护投资者合法权益，并在收到本决定之日起15日内向深圳证监局提交书面整改报告。